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証監會首次批量處罰涉老鼠倉公司 已立案調查41起

2015年01月23日09:13    來源:新京報     手機看新聞

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  証監會加碼處罰老鼠倉。昨天,有消息報道華夏基金、嘉實基金、匯添富基金、海富通基金4家基金公司因老鼠倉事件被暫停新業務,時間從3個月到6個月不等。對此,四家基金公司均表示目前沒有接到通知,尚不清楚情況。但記者從知情人士處了解到,處罰確有其事,這將是証監會首次批量處罰老鼠倉案件公司。

  已立案調查老鼠倉案達41起

  昨天有消息稱,華夏、嘉實、匯添富、海富通4家基金公司將被暫停3-6個月新業務,原因是老鼠倉案件頻發。記者昨天聯系4家公司相關人士,均表示目前沒有接到通知,尚不清楚情況。但記者從知情人士處了解到,處罰確有其事。

  數據顯示,自2013年下半年以來,証監會已立案調查利用未公開信息交易案件41起。此前,証監會新聞發言人張曉軍稱,証監會已將涉嫌利用華夏基金公司、海富通基金公司、平安資產管理有限公司、中國人壽資產管理有限公司等20家金融機構的未公開信息,從事非法交易活動的羅澤萍、劉振華、蔣征等39名涉案人員依法移送公安機關。其中,錢鈞、蘇競已受到刑事處罰。

  隻罰基金經理被指“治標不治本”

  雖然老鼠倉不斷爆出,但對基金公司的處罰卻比較少見,僅在2013年的時候暫停博時新業務6個月,而如此批量處罰尚屬第一次。

  2013年9月,証監會對博時基金開出嚴厲罰單,稱鑒於博時基金存在內控制度不完善、相關規定執行不嚴格等情形,馬樂老鼠倉一案給投資者造成重大損失,責令博時基金整改6個月,同時暫停新業務申請。

  事實上,在去年老鼠倉案密集開庭時,就有投資者指出基金公司常常以“不知情”以及“已離職”等借口推脫責任。有評論人士稱,基金公司作為管理主體,基金經理發生“老鼠倉”違法行為說明公司管理、內控等並不到位,隻懲治涉案基金經理相當於治標不治本。但基金公司也有抱怨,“純粹是基金經理的個人行為,讓整個公司蒙羞,讓全公司的人因此受罰,也不是很公平。”曾被查出老鼠倉案的一家基金公司人士告訴新京報記者。

  行情向好暫停新業務或受影響

  “現在行情向好,暫停業務3—6個月可能會對基金公司造成影響,現在各家公司都在加快發行新基金。”一基金業人士表示。但也有人士表示,現在新產品審批速度很快,而且產品規模一般不大,對業績應該不會有太大影響。

  記者注意到,華夏基金並不是第一次被暫停新業務。根據同一股東對基金公司股權“一參一控”的規定,此前中信証券持有華夏基金100%的股權明顯違規,從2010年開始華夏基金一直在進行股權改制,証監會因此暫停了華夏基金的新業務。從2010年1月1日到2011年底,這兩年時間裡華夏基金一直未發新產品,也導致其基金產品數量明顯低於嘉實等其他第一梯隊公司。不過,2010年、2011年華夏基金依然是最賺錢的基金公司。(記者 蘇曼麗)

  ■ 三問基金老鼠倉

  1

  有哪些基金公司卷入老鼠倉?

  20多家金融機構卷入老鼠倉

  自2009年“老鼠倉”行徑正式列入刑法,証監會對老鼠倉的監管力度開始處於不斷攀升的狀態。前后有華夏基金、海富通基金、平安資產、中國人壽資產、華寶興業等20家金融機構卷入老鼠倉。

  在2011年發生的基金經理韓剛老鼠倉案是一個標志性事件,市場稱其為因基金“老鼠倉”獲刑第一人。2013年下半年開始,大數據“捕鼠”風暴步入高潮。大批老鼠倉行徑曝光,最賺錢老鼠倉、“虧錢”老鼠倉、非典型老鼠倉、老鼠倉窩案等輪番上演。

  其中號稱最賺錢“老鼠倉”蘇競案已宣判,蘇競被判有期徒刑二年六個月﹔而証監會對蔣征、陳紹勝、牟永寧、程?和黃春雨等5名海富通基金管理有限公司原任或時任基金經理涉嫌利用未公開信息交易股票案立案調查,並已移交公安部門。此外,華夏基金原基金經理羅澤萍也於2014年8月14日被北京警方逮捕。

  2

  誰是“最大”基金老鼠倉案?

  馬樂、蘇競、黃林列老鼠倉三“最”

  金額最高:博時基金馬樂

  馬樂2011年3月9日起任博時精選股票基金經理期間,利用“老鼠倉”交易70多隻股票,成交金額累計達到10.5億元,這是目前國內涉案金額最高的老鼠倉案件。

  2014年3月24日,深圳市中級法院一審判處馬樂有期徒刑三年,緩刑五年,並處罰金1884萬元,同時對其違法所得予以追繳。2014年12月8日,最高檢認為量刑明顯不當,提出抗訴,這也是老鼠倉案件第一次打到了最高法。

  最賺錢:匯添富蘇競

  2009年起,蘇競利用其管理的匯添富均衡增長股票、匯添富藍籌穩健混合基金,先於、同時或略晚於其掌管基金,先后買入130隻股票,累計4800萬股,非法獲利3652萬元。而最初,蘇競的啟動資金僅為200萬元左右,可謂是最賺錢的老鼠倉。

  最悲劇:國海富蘭克林黃林

  2007年3月至2009年4月期間,黃林擔任國海富蘭克林中國收益基金的基金經理,操作寧波華翔等8隻股票,但最終虧損5.4萬元。最終,黃林被取消基金從業資格,並罰款30萬元。老鼠倉交易虧錢還遭罰,黃林是第一人。

  3

  老鼠倉是怎麼操作的?

  揭秘四種“老鼠倉”運作模式

  獲取先機 告知親友

  資產管理人是老鼠倉的高發地帶,部分資產管理人一邊指揮旗下巨資揮斥方遒,一邊察市場之先機讓私人賬戶提前精准踩點。深圳某私募基金經理告訴記者,在老鼠倉的運作模式中,最常見的是投資經理以配偶、父母等親人、朋友或第三人賬戶,先於或同步於自己所管理的基金建倉時點買入個股。

  私下聯合 相互抬轎

  通過相互抬轎來提升基金業績,已經是業內熟知的利益輸送手法和老鼠倉構建模式。為爭取排行榜的較好名次,同一公司的基金經理有的私下聯合,互相抬轎。為了嶄露頭角,很多基金公司也不惜重金打造明星基金。

  金融中介 監守自盜

  資本市場中,擁有職務之便的金融中介機構從業人員也有伸出黑手非法獲利的情形存在。

  利用漏洞 空手套白狼

  還有一種方式是,當事人利用制度漏洞,通過空手套白狼的方式賺快錢也是非法獲利的一種模式。前易方達債券基金經理馬喜德便因此獲罪。

  新京報記者 蘇曼麗

  2014年部分被查老鼠倉

  7月4日 証監會通報海富通基金管理有限公司5名原基金經理老鼠倉窩案查處情況。調查發現蔣征、陳紹勝、牟永寧、程?和黃春雨5人相關行為涉嫌構成犯罪。

  7月16日 匯添富原基金經理蘇競一案開庭。蘇競違規操作涉案金額達7.33億元,以此牟利3650余萬元,被控罪名為“利用未公開信息交易”。

  11月21日 華夏基金原基金經理羅澤萍非法獲利1300余萬元,而后華夏基金老鼠倉案升級,華夏基金劉振華等7人涉嫌大肆牟利被調查。

  12月19日 轟動業界的“公募基金元老”匯豐晉信林彤彤老鼠倉一案開庭。林彤彤涉嫌利用未公開信息交易罪,累計交易金額2.5億余元,4年非法獲利僅185萬余元。


(責編:徐前、朱紅霞)

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